证监会前副主席王益被“双规”始末

2008年06月14日 08:55:09 中财网

　　王益简历
　　出生于1956年4月1日
　　籍贯：云南剑川
　　出生地：云南龙陵
　　政治面貌：**党员
　　现职务：国家开发银行副行长（副部级）
　　主要学历：
　　1978.9－1984.2：北京大学历史系本科、硕士研究生，分别获学士和硕士学位；
　　1994.9－1996.9：西南财经大学经济学博士，并获博士学位。
　　主要工作经历：
　　1985.11－1992.9：中央顾问委员会办公厅；
　　1992.10－1995.10：国务院证券委办公室副主任；
　　1995.11－1999.2：中国证监会副主席；
　　1999.2－案发前：国家开发银行副行长。
　　6月13日，北京的天气阴沉沉。
　　阴暗了一整天的北京，在17时，终于在雷电交加中下起了大雨。而位于北京阜成门外大街上的国家开发银行总行的大楼顿时笼罩在瓢泼大雨中。
　　国家开发银行副行长、前证监会副主席王益被正式"双规"已经5天，仍然没有正式消息。
　　王益在端午节（6月8日）被"双规"，离涌金系掌门人魏东跳楼整整40天。王益曾担任薄一波的秘书。薄一波于2007年1月15日逝世。
　　今年5月10日，理财一周曾以《魏东之死：券商流下第一滴血》为题，对广发证券、国金证券(600109)、太平洋证券进行了重点报道。
　　1个月后，王益被"双规"，随着调查的深入，期间的利益食物链亦逐渐浮出水面。
　　"此次调查王益只是个开始，"知情人士告诉记者，"因为涉及的利益群体错综复杂。"
　　国开行：改革路上的国资黑洞
　　"王益出事可能与国开行商业化改革也有关系。"知情人向理财一周透露。
　　该知情人表示，2008年年初，国开行改制计划进入了实质性阶段，而在审查有关账目时，发现银行账目有违规操作嫌疑，有导致国资流失的可能，于是此事被报到中纪委查办，从而牵扯到了王益。而在调查王益期间，又发现其胞弟王磊曾不当收受证券某公司"高额财务顾问费"。案情暴露后，办案人员顺藤摸瓜，发现王益多年来在证券市场中的大量问题。
　　"国开行改革的具体（细化）方案本来预计5月出台，但目前仍没有确切消息。"一位消息人士向记者透露目前国开行改革方案的最新进展时说。
　　而原定于2008年4月公布的2007年国开行年报也一再推迟发布。一位接近国开行的专家预测："前段时间国家开发银行正进行清产核资，重新对账目进行核查，而王益被'双规'，年报估计还将推迟。"
　　原因与其多年来在证券市场的违规违法活动直接相关。其中广发证券借壳内幕交易、太平洋证券的蹊跷上市等，都与王益颇有瓜葛，而涌金系亦与王益关系密切。
　　今年52岁的王益在证券监管机构任职8年。1992年至1995年任国务院证券委办公室副主任，1995年11月至1999年2月任中国证监会副主席，分管股票发行、基金等重要部门。
　　1999年2月，王益从证监会调任国开行任副行长。"在中国证监会任职的三年多时间里，王益在证券界结交了深厚的人脉关系。"一位证券专家表示。
　　广发借壳：董正青坦白相关人士
　　前广发证券总裁董正青涉嫌内幕交易被调查过程中，证监会仍然在给广发证券上市的希望。知情人士透露，董正青坦白了"相关人士"。
　　事发借壳
　　2008年6月10日，和之前的每个星期一一样，S延边路（000776）再次发布公告，公告内容亦只字未变：股改方案已经上报中国证监会，正在审批中，尚无最新进展。
　　唯一的变化在于以往都会在星期一发布，但是由于这次端午节放假，星期二开市以至延迟。
　　S延边路最后一次停牌，已经过去近20个月了。
　　再往前回溯，上证指数在2005年探底998点后开始稳步向上走，股权分置改革大刀阔斧地展开。2006年6月5日，S延边路公告承认控股股东吉林敖东(000623)"正与广发证券就借壳公司上市事宜进行沟通磋商"。
　　先于公告反应的是其股票二级市场的异动。4月26日，S延边路以2.86元开盘，收于3.15元，上涨7.88%，此后S延边路更是连续拉出5个涨停板，且成交量持续放大。
　　值得注意的是，在此期间已有媒体报道广发证券将借壳S延边路。但是S延边路对此进行了否定。在5月11日的澄清公告里如此表示，"未与广发证券就借壳事项有过任何接触"。
　　之后，S延边路在停牌（6月3日）前的三个交易日里，又拉了3个涨停板。在断断续续的停牌复牌中，S延边路一共经过了30个交易日，其中出现了11个涨停板，其股价也从启动时的2.86元上涨到10.55元。
　　在另一方面，从2006年3月31日至2006年6月2日（第一次停牌前），S延边路前十大流通股东除了吉林敖东外来了个"集体大换血"，其中有以臧宏锋为首的7名自然人，另外是联通创业投资股份有限公司、中国建设银行(601939)-华富竞争力优选混合型证券投资基金。
　　在此过程中，S延边路十大流通股东之列前后不一的公告令投资者大为不满，也受到了媒体的广泛质疑。
　　针对这一异相，2006年7月31日，深交所正式发函要求调查此事，并要求公司提供相关材料和数据。然而最终并没有得出一个确定而具体的结论。
　　此时，权威人士透露，广发证券借壳上市计划已经获有关方面"原则同意"。对此，著名财经评论家水皮表示，管理层一定要为广发证券正身，为其正名。现在连子丑寅卯都没查出来，借壳上市计划却已获有关方面"原则同意"，这代表什么？这代表广发证券给了深圳证券交易所一个大耳光：我叫你查？！叫深交所多难堪，很狼狈啊！如果我是深交所所长张育军，会觉得很难抬头做人！
　　2007年，有媒体再次报道广发证券借壳上市即将获得证监会的批准。与此同时市场上也盛传广发证券高管炒股，尤其惊心的是广发证券总裁董正青其弟买入200多万股S延边路获利亿元。
　　对于董正青其弟买入S延边路股票的时间，后来有媒体表示，董正青弟弟通过二级市场的获利主要在2006年3月31日至2006年6月2日这一时间。
　　而在其弟弟买入S延边路并进入十大流通股东之列得到证实后，董正青在接受《经济观察报》采访时表示："我承认我弟弟确实购买了S延边路，但这是他个人的行为，我可以肯定而负责任地说，'我没有参与内幕交易'，我相信事情总会有水落石出的时候。"
　　董正青特别声明："虽然我弟弟买入S延边路股票，但是对于广发借壳S延边路的事情，我从来没有向家人、亲属透露，至于他们是否买、为什么要买，我当时确实一点都不知情。"
　　被人举报
　　2006年9月26日，S延边路关于广发证券借壳方案公布，10月11日复牌后又连续拉了3个涨停，10月20日被再次停牌。此后至今再也没有复牌。
　　同样是在该年的10月，证监会稽查局派员赴广东展开调查，由广东省证监局配合。证监会稽查局人员甚至曾赴吉林长春，传召S延边路第一大股东吉林敖东的高管谈话问讯。
　　按照当时媒体的说法，对于传言--上述高管买S延边路股票--的调查证实，一线监管部门--深交所已经调查过多次，证监会稽查二局也有数遍的调查，公司高管几乎都被叫去问话。据悉，董正青与稽查二局的谈话有一次甚至长达9个小时。
　　"举报我的材料下至居委会，上至高层，都送到过。"6月1日，身陷内幕交易调查的前广发证券总裁董正青，在宣布他辞职的内部视频电话会议上如是说。
　　"2006年12月，我在证监会看到了这么份举报材料。"知情人士告诉记者，那个时候，证监会有关官员正在考虑加快批准广发借壳上市。
　　调查升级
　　2007年5月29日晚7时，中央电视台"新闻联播"播发了一条消息--"中国证监会对广发证券借壳S延边路相关方涉嫌内幕交易和其他形式犯罪的当事人及涉嫌犯罪的证据和线索已经移交公安机关，并提请司法机关依法追究其刑事责任。"
　　2007年5月30日，财政部宣布上调印花税。当天股市大跌6.5%。随后三个交易日继续大跌。
　　2007年6月1日，广发证券总裁董正青提请辞职。公司董事会委任常务副总裁李建勇代行总裁职务。
　　三天后，证监会向S延边路、吉林敖东发出《行政处罚事先告知书》，就其在2006年5月间未及时披露股权收购等信息，对两家公司及其高管作出处罚决定。
　　2007年6月5日下午至6月6日凌晨，十余名广发证券工作人员陆续被公安人员带走"协助调查"。
　　据《财经》报道，董正青出事之前，证监会机构部及广东证监局官员曾亲往广发证券，与公司董事谋面。
　　在这个过程中值得一提的是，在"新闻联播"发布有关广发证券的调查进展之前，公安部证券犯罪侦查局已经制定了详细的调查计划，其中包括涉案者控制归案。但是消息公布后，原计划需要重新调整。
　　时隔一年之后，S延边路仍在停牌中，而据相关媒体报道，5月23日，广州市天河区人民检察院已对此案依法提起公诉，同董一起作为被告的还有董德伟和赵书亚两人。
　　据悉，相关部门调查发现，董正青曾利用其广发证券总裁一职的便利，将该公司拟借壳S延边路上市的信息提前告诉董德伟和赵书亚。在董正青内幕消息的帮助下，董德伟和赵书亚曾多次买入和卖出S延边路。
　　而据上述知情人士透露，广发证券没有如愿借壳成功上市，总裁董正青亦受到调查，因此董向有关部门坦承了涉嫌的相关人士。
　　国金证券：涌金系掌门人魏东自杀
　　"涌金系"掌门人魏东2008年4月29日留下遗书自杀，留下300亿元巨额资产。除了国金证券和九芝堂(000989)集团，涌金还参股了清华同方威视等6家公司。
　　而旗下国金证券董事长雷波（王益在证监会时期的秘书）被媒体紧盯。
　　国金证券借壳上市
　　涌金系的真正发展始于湖南。
　　1999年2月，在湖南九届人大第二次会议上，储波当选为湖南省长。也是在该年，湖南涌金投资（控股）有限公司成立，湖南涌金后来成为涌金系的核心投资平台。
　　1999年11月到2001年3月，涌金参与了多家上市公司的IPO,两年时间内，涌金通过战略配售获得了1.4亿左右的利润。
　　2002年1月，湖南涌金并购长沙九芝堂集团，控制九芝堂（000989）。不过对国金证券的投资则是魏东最妙的手笔。
　　2007年3月29日，当广发证券还在为涉嫌内幕交易的调查所困扰时，成都建投（600109）复牌并改名国金证券。从而成为第一例成功借壳上市的券商。
　　国金证券的原名为成都证券。巴曙松和王文强一年前（2007年6月）曾经写过一篇《涌金系上岸》的文章，里面对国金证券的历程有着清晰的描述--...............魏东自杀 实际上，关于国金证券上市的质疑一直都存在。
　　归纳起来，关于国金证券的疑问主要有如下两点：其一，国金证券是分拆作两次上市的；其二，2006年12月8日管理层批复国金合并原成都建投，当时国金证券57.76%的股权经审计被作价6.6亿元，而2007年10月，国金证券的最高市值为400亿元。
　　而在魏东自杀后，有关相关监管部门正在查处国金证券的说法更是流传开来。不过，当时国金证券董事长雷波公开表示，魏东及涌金旗下的公司都没有受到任何部门、任何机构的调查。
　　直至今日，究竟是谁掌舵魏东留下来的涌金系亦未明确。据涌金集团网站显示，除了国金证券和九芝堂集团，涌金还参股了北青传媒、清华同方威视、万方数据等6家公司。
　　此外，另有两点值得玩味。
　　其一，言论。魏东在其遗书里这样写道："近期外部环境又给了我巨大的压力，强迫性的动作，强迫性的思维，如影随形，几乎时时刻刻困扰着我，伴随着严重的失眠和抑郁，使我无法面对生活，对于未来能否摆脱它毫无信心，而且长此以往会拖累我的爱人，我的家庭不堪重负。"
　　国金证券首席经济学家金岩石见到遗书则如此回应："一个在乱世中崛起的金融奇才，退一步也能踏着彼特·林奇的足迹淡出股市，又何须如此轻生？我在想象你搁笔后走向死亡的一刻，不知面带微笑，还是面无表情？在那挥之不去的压力之下，你撒手人寰，难道我不该问问这'压力'何以如此无情？"
　　其二，国金证券现任董事长雷波，是王益在证监会时期的秘书。此外，魏东的哥哥魏锋是王益演唱会《神州颂》的策划人之一。
　　2007年9月初，由王益创作的《神州颂》作为中国国家交响乐团2007年至2008年音乐季的开篇曲在北京音乐厅进行了演出。此前，《神州颂》音乐会的演出已在北京、广州、深圳、上海等全国各城市进行了近30场。
　　"现场观众热烈的情绪超出想象，出现了观众'失控'、票房'爆棚'的场面。"一位当时参加过演出的人员向记者描述说。
　　一位从没接受过正规音乐教育的"外行"如何能够刚"出道"就"一鸣惊人"？而大型交响乐曲《神州颂》作曲人却是一个从未受过专业音乐教育，不识曲谱的金融界官员--曾任中国证监会副主席、现任国家开发银行副行长的王益。
　　"我是'非著名'作曲家。"王益曾谦虚地向采访过他的记者说。
　　为了能广泛宣传《神州颂》，2007年11月，王益在其国开行办公室召开了一个小型"新闻发布会"，有近十家媒体参加。"但是比起明星的发布会来说规模还是小了些，毕竟是在机关嘛。"一参加该发布会的媒体人士昨天向理财一周记者回忆说。
　　"王益谈起他的《神州颂》就显得很兴奋，他说《神州颂》就是要提供一种合理、健康的方式宣泄中国人的自尊、自信和自豪感。"上述媒体人表示，当时并没有感觉王益有什么异常反应。
　　　　
　　太平洋证券：神秘的股东
　　魏东哥哥魏锋参与的明天系，在太平洋上市场过程中扮演重要角色。而王益弟弟王磊为法人代表的天津市顺盈科技投资咨询有限公司，也持有太平洋证券1%原始股。
　　"新模式"疑问
　　2007年最后一个交易日，太平洋证券（601099）登陆上交所，在四年不到的时间里，完成了增资、换股、上市的三级跳。
　　除了上市模式外，其董事和高管有诸多身份扎眼的人士是其另一特色。
　　董事涂建，1997年时身为德恒律师事务所合伙人、上海分所主任，被聘请担任为上交所首席法律顾问。
　　独立董事王连洲，基金法的起草组长，先后担任全国人大财经委员会办公室财经组组长、办公室副主任、经济法室副主任等职。
　　总经理王超，曾任证监会法律部主任，证监会杭州特派办主任、党委书记，证监会稽查一局局长等职。
　　关于太平洋上市，2008年3月份《证券市场周刊》记者李德林采写文章《谁批准了太平洋上市》，对其进行了第二次公开的质疑。
　　根据李德林博客里的说法，实际上"早在2007年5月12日，《证券市场周刊》就率先质疑太平洋证券借助云大科技股改上市是一场利益瓜分的盛宴……那文章发表后，太平洋证券的上市遭遇卡壳……"
　　在《谁批准了太平洋上市》一文里，李德林提出了如下疑问：
　　其一、既不是借壳也不是IPO。从太平洋上市后新代码看出不是借壳上市。而太平洋的业绩不符合IPO条件，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第33条规定的发行人应当至少符合下列条件之一："最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。"而太平洋2004年到2006年净利润依次为-1623万元、-20051万元、13192万元，显然不符合。
　　其二、太平洋增资扩股时，太平洋证券名义上的第一大股东北京玺萌置业有限公司2004年的负债率为95.93%、2005年为85.74%、2006年为87.05%；股东中储股份（600787）在上述三年的负债率分别为52.35%、50.05%、64.71%。这和《证券公司管理办法》第九条规定相违背，即直接或间接持有证券公司5%以上股份或负债总额达到净资产50%以上的不具备股东资格。
　　不过，根杂志说法，有证监会官员称之为股改中的特例，但是难以复制的"特例"。
　　也是在2007年最后一月，证监会的人事发生了变动。
　　证监会前副主席屠光绍于2007年12月份来到上海任副市长职务。
　　2008年2月份，证监会宣布新的人事任命。原主席助理兼发行监管部主任姚刚出任中国证监会副主席。原上海证券交易所党委副书记朱从玖出任主席助理。深圳证券交易所总经理张育军接掌上海证券交易所，宋丽萍接任深圳证券交易所总经理职务。
　　股东神秘
　　根据知情人透露，在太平洋证券筹划上市前后，该公司进行了两轮增资扩股，股本扩大了1倍，股东数量也增加到16家。
　　据《财经》报道，太平洋证券上市的程序问题，早在今年年初就被举报至有关纪检部门。举报称，证监会、云南国资局的官员涉嫌内幕交易，在股改之前曾购入太平洋证券原始股。
　　据了解，"涌金系"魏东的哥哥魏锋还是明天系泰山控股的股东之一。而明天系在太平洋蹊跷上市中是关键的一个角色。"太平洋证券在上市前以每股1元的价格转让将近3000万的股权，这实际上是'明天系'跟当地利益集团的一种妥协。"上述知情人士称。
　　天津市顺盈科技投资咨询有限公司（出资1503万元，下称天津顺盈），持太平洋证券原始股的1%。该公司注册于2001年，注册时的法人代表即为王益胞弟王磊，后将主要股权转让至其胞妹王薇。之后王薇亦于2007年5月16日名义退出。2008年3月18日，该公司股东会决议，原股东再次将股权转让给宗建文、覃伟桥两位法律界人士。
　　6月12日，覃伟桥在接受《理财一周》采访时反复表示"现在已经不是了"、"我没干事，不怕受到牵连"。据他介绍，在3月份的时候确实把股权转到他的名义下，但是几天后就转走了，他都签过字。至于从谁那里转到他名义下，又转到哪里，他拒绝回答。
　　今年2月，王益在国开行的一位前任秘书因受贿数万元受到调查。相关案件进一步显示，王益胞弟王磊曾不当收受"高额财务顾问费"。
　　2007年3月11日，《郑州日报》报道，"6日至7日，国家开发银行总行副行长王益一行来我市考察县域经济和郑东新区建设。据悉，今年该行将为郑州基础设施建设及文化产业发展提供25亿元资金支持。"
　　证监会：金融监管风暴来临
　　2008年6月12日，上证指数收于2957点。这是一年多来第一次收于3000点以下。
　　进入2008年以来，上证指数更是加速下跌，跌幅达到44 %。与此同时，随着监管在不断深入，资本市场不断有消息爆出--
　　今年2月，王益在国开行的一位前任秘书因受贿数万元受到调查。
　　据知情人透露，在3月底，王益的胞弟王磊就已经被"控制"。
　　4月份，有关国家开发银行的某高层被调查传言再度流传，后被媒体澄清。
　　4月中旬的时候，证监会某官员被"上面人叫去谈话"，原本是可能被"双规"的，恰恰时值股指飞流直下3000点，有领导以"股市下跌关头双规证监会以及证监会前官员可能导致民愤"而"保了下来"。
　　4月29日，资本市场江湖中的最后一个"大佬"，涌金系掌门人魏东在北京中海紫金苑九楼的家中坠落，留下来谜一样的死因和诸多猜测。
　　5月7日，某证监会前官员接受调查的说法再次流行，当日上证指数大跌5.52%。
　　6月11日，"经中央批准"，现任国家开发银行副行长王益已经于端午节期间被"双规"。
　　6月12日，国开行副行长、前证监会副主席王益于6月8日晚被正式"双规"，原因与其多年来在证券市场的违规违法活动直接相关。
　　6月中旬，广发证券前董事长董正青因涉嫌内幕交易，广州市天河区人民法院将对此进行第一次开庭审理。距离公安部深入调查广发证券内幕交易一年，距离S延边路公告广发证券磋商借壳事宜两年。
　　证监会面临考验。（柯智华 王全宝 陆玲）
　 东方早报